ISO9001管理體系審核包括內(nèi)審、外審（監(jiān)督審核或復(fù)評(píng)）和管理評(píng)審。 一般來(lái)說(shuō)ISO9001證書有效期是3年。每年要由認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行外審，每年企業(yè)至少還要自己進(jìn)行一次內(nèi)審和管理評(píng)審。 外審內(nèi)容包括：
1、iso三體系認(rèn)證審核（包括質(zhì)量手冊(cè)和體系的程序iso三體系認(rèn)證）
2、現(xiàn)場(chǎng)審核（監(jiān)審一般是按一定規(guī)則抽查，復(fù)評(píng)是全覆蓋式的審查），審核內(nèi)容覆蓋ISO9001全部條款。 內(nèi)審內(nèi)容包括：
1、iso三體系認(rèn)證審核（包括質(zhì)量手冊(cè)和體系的程序iso三體系認(rèn)證）
2、現(xiàn)場(chǎng)審核（全覆蓋式的審查），審核內(nèi)容覆蓋ISO9001全部條款。 一般的內(nèi)、外審的審核步驟是：
1、審核啟動(dòng)（指定審核組長(zhǎng)、確定審核曠日持久、范圍和準(zhǔn)則）
2、iso三體系認(rèn)證評(píng)審并記錄
3、現(xiàn)場(chǎng)審

編制《內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核計(jì)劃》，申請(qǐng)批準(zhǔn)并發(fā)送給相關(guān)部門 內(nèi)審計(jì)劃必須包括的內(nèi)容：
1.審核目的：符合性、適應(yīng)性
2.審核范圍：哪些部門、區(qū)域等（對(duì)應(yīng)相關(guān)條款）
3.審核依據(jù)：一般寫ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)以及本公司內(nèi)部的質(zhì)量管理體系iso三體系認(rèn)證
4.審核期間
5.審核組分工：按照審核組以及審核順序說(shuō)明--審核時(shí)間、審核部門、審核要素、審核員、審核地點(diǎn)等，并說(shuō)明首末次會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)與參與人員的安排，必要的話，將內(nèi)審組的小組會(huì)議時(shí)間也進(jìn)行安排
6.審核內(nèi)容不要忘記上次內(nèi)部審核，以及2次內(nèi)審期間的外審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題點(diǎn)的再次確認(rèn) 內(nèi)審計(jì)劃的實(shí)施 編制內(nèi)審報(bào)告

將經(jīng)過(guò)審批的《內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核計(jì)劃》作為附件，發(fā)送給相關(guān)部門即可 應(yīng)該說(shuō)明：如果安排的日程內(nèi)有特別事項(xiàng)需要處理，請(qǐng)?zhí)崆?周通知 內(nèi)審計(jì)劃必要的內(nèi)容：
1.審核目的
2.審核范圍：哪些部門、區(qū)域等
3.審核依據(jù)：一般寫ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)以及本公司內(nèi)部的質(zhì)量管理體系iso三體系認(rèn)證
4.審核期間
5.審核組分工：按照審核組以及審核順序說(shuō)明--審核時(shí)間、審核部門、審核要素、審核員、審核地點(diǎn)等，并說(shuō)明首末次會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)與參與人員的安排，必要的話，將內(nèi)審組的小組會(huì)議時(shí)間也進(jìn)行安排
6.審核內(nèi)容不要忘記上次內(nèi)部審核，以及2次內(nèi)審期間的外審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題點(diǎn)的再次確認(rèn)

ISO9001:201
5、ISO14001:201
5、GB/T28001-2011｜質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三標(biāo)一體化｜------------------------------------------------------------｜體系審核檢查表｜

受審核部門：領(lǐng)導(dǎo)層｜審核地點(diǎn)：｜審核日期：｜審核員：｜

序號(hào)｜內(nèi)容｜標(biāo)準(zhǔn)條款｜檢查內(nèi)容和方法｜檢查結(jié)果｜評(píng)價(jià)｜

ISO9001: 2015｜ISO14001: 2015｜GB/T28001-2011｜

1｜理解組織及其環(huán)境｜
4.1｜
4.1｜｜詢問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)層，影響本公司的內(nèi)、外部因素主要有哪些？對(duì)這些內(nèi)、外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審的情況如何？｜｜｜

2｜理解相關(guān)方需求和期望｜
4.2｜
4.2｜｜詢問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)層，與本公司管理體系有關(guān)的相關(guān)方有哪些？相關(guān)方有哪些要求？對(duì)相關(guān)方及其要求的信息是如何監(jiān)視和評(píng)審的？｜｜｜

3｜確定管理體系的范圍｜
4.3｜
4.3｜
4.1｜查看管理體系iso三體系認(rèn)證，確認(rèn)管理體系的邊界和范圍是否形成iso三體系認(rèn)證？是否考慮了各種內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求及其iso三體系認(rèn)證或服務(wù)？針對(duì)質(zhì)量管理體系是否存在不適用的條款？若有是否說(shuō)明理由？是否合理？｜｜｜

4｜管理體系及其過(guò)程｜
4.4｜
4.4｜
4.1｜查看管理體系iso三體系認(rèn)證，確認(rèn)是否按照標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系？管理體系所需的過(guò)程包括哪些？是否保持必要的形成iso三體系認(rèn)證的信息以支持過(guò)程運(yùn)行？是否保留必要的形成iso三體系認(rèn)證的信息作為運(yùn)行證據(jù)？｜｜｜

5｜領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾｜
5.
1.1｜
5.1｜｜詢問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)層，確認(rèn)其通過(guò)哪些活動(dòng)證實(shí)其對(duì)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作

編制《內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核計(jì)劃》，申請(qǐng)批準(zhǔn)并發(fā)送給相關(guān)部門 內(nèi)審計(jì)劃必須包括的內(nèi)容：
1.審核目的：符合性、適應(yīng)性
2.審核范圍：哪些部門、區(qū)域等（對(duì)應(yīng)相關(guān)條款）
3.審核依據(jù)：一般寫ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)以及本公司內(nèi)部的質(zhì)量管理體系iso三體系認(rèn)證
4.審核期間
5.審核組分工：按照審核組以及審核順序說(shuō)明--審核時(shí)間、審核部門、審核要素、審核員、審核地點(diǎn)等，并說(shuō)明首末次會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)與參與人員的安排，必要的話，將內(nèi)審組的小組會(huì)議時(shí)間也進(jìn)行安排
6.審核內(nèi)容不要忘記上次內(nèi)部審核，以及2次內(nèi)審期間的外審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題點(diǎn)的再次確認(rèn) 內(nèi)審計(jì)劃的實(shí)施 編制內(nèi)審報(bào)告

內(nèi)部審核檢查表｜

YW-12-06｜

審核區(qū)域｜領(lǐng)導(dǎo)層｜審核員｜日期｜第 頁(yè)｜共 頁(yè)｜

序號(hào)｜要素｜審核內(nèi)容｜審核方法｜審核記錄｜評(píng)價(jià)｜

1｜ISO9001｜
4.1總要求｜?組織是否識(shí)別質(zhì)量管理體系所需的過(guò)程，并確定這些過(guò)程的順序和相互關(guān)系？｜?組織是否按標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)了質(zhì)量管理體系?｜讓較高管理者描述一下管理體系包含的過(guò)程，談?wù)劰竟芾眢w系是如何建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)的。｜2｜ISO9001｜
4.2iso三體系認(rèn)證要求｜
4.
2.1總則｜?組織按標(biāo)準(zhǔn)建立了哪些iso三體系認(rèn)證?是否滿足體系的要求?｜?手冊(cè)是否由較高管理者批準(zhǔn)發(fā)布？其審核、修改和控制是否按規(guī)定進(jìn)行？｜?體系各層次的iso三體系認(rèn)證關(guān)系如何？接口如何處理？｜與較高管理者交談，并查看有關(guān)iso三體系認(rèn)證。｜3｜ISO9001｜
4.
2.2質(zhì)量手冊(cè)｜?質(zhì)量手冊(cè)說(shuō)明的剪裁細(xì)節(jié)是否合理？｜?質(zhì)量職安和環(huán)境手冊(cè)內(nèi)容的覆蓋面是否完整？｜審查手冊(cè)和明示的程序iso三體系認(rèn)證，在質(zhì)量手冊(cè)中包含的對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求剪裁的說(shuō)明、引用或含有程序、過(guò)程順序和相互關(guān)系的表述、支持性iso三體系認(rèn)證清單。｜4｜ISO9001｜
5.1管理承諾｜?較高管理層對(duì)建立和改進(jìn)ESQ做了哪些工作？｜?較高管理層如何認(rèn)識(shí)滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的重要性？以何種方式傳達(dá)到組織的員工？含金量如何？｜?較高管理者用何種措施讓職工理解質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)？｜通過(guò)交談,了解公司經(jīng)理是否知道滿足顧客要求和法律、法規(guī)要求的重要性。在體系中是如何體現(xiàn)的？如對(duì)顧客要求的識(shí)別、工程質(zhì)量要求的評(píng)審、顧客滿意的測(cè)

內(nèi)部審核檢查表｜

YW-12-06｜

審核區(qū)域｜領(lǐng)導(dǎo)層｜審核員｜日期｜第 頁(yè)｜共 頁(yè)｜

序號(hào)｜要素｜審核內(nèi)容｜審核方法｜審核記錄｜評(píng)價(jià)｜

1｜ISO9001｜
4.1總要求｜?組織是否識(shí)別質(zhì)量管理體系所需的過(guò)程，并確定這些過(guò)程的順序和相互關(guān)系？｜?組織是否按標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)了質(zhì)量管理體系?｜讓較高管理者描述一下管理體系包含的過(guò)程，談?wù)劰竟芾眢w系是如何建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)的。｜2｜ISO9001｜
4.2iso三體系認(rèn)證要求｜
4.
2.1總則｜?組織按標(biāo)準(zhǔn)建立了哪些iso三體系認(rèn)證?是否滿足體系的要求?｜?手冊(cè)是否由較高管理者批準(zhǔn)發(fā)布？其審核、修改和控制是否按規(guī)定進(jìn)行？｜?體系各層次的iso三體系認(rèn)證關(guān)系如何？接口如何處理？｜與較高管理者交談，并查看有關(guān)iso三體系認(rèn)證。｜3｜ISO9001｜
4.
2.2質(zhì)量手冊(cè)｜?質(zhì)量手冊(cè)說(shuō)明的剪裁細(xì)節(jié)是否合理？｜?質(zhì)量職安和環(huán)境手冊(cè)內(nèi)容的覆蓋面是否完整？｜審查手冊(cè)和明示的程序iso三體系認(rèn)證，在質(zhì)量手冊(cè)中包含的對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求剪裁的說(shuō)明、引用或含有程序、過(guò)程順序和相互關(guān)系的表述、支持性iso三體系認(rèn)證清單。｜4｜ISO9001｜
5.1管理承諾｜?較高管理層對(duì)建立和改進(jìn)ESQ做了哪些工作？｜?較高管理層如何認(rèn)識(shí)滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的重要性？以何種方式傳達(dá)到組織的員工？含金量如何？｜?較高管理者用何種措施讓職工理解質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)？｜通過(guò)交談,了解公司經(jīng)理是否知道滿足顧客要求和法律、法規(guī)要求的重要性。在體系中是如何體現(xiàn)的？如對(duì)顧客要求的識(shí)別、工程質(zhì)量要求的評(píng)審、顧客滿意的測(cè)

一、審核計(jì)劃：
1、確定審核依據(jù)（ISO9001\ISO22000???）
2、確定審核范圍（哪些部門）
3、確定審核員
4、確定審核日期
5、審核安排（哪周，哪些審核員，審核哪些條款，哪個(gè)部門接待）
二、審核核查表
1、根據(jù)審核依據(jù)，結(jié)合公司的實(shí)際情況，形成詳細(xì)的審核條款。
2、審核條款中的每一條，檢查些什么內(nèi)容？怎么檢查？列出來(lái)
3、最后一行留空白，作為審核記錄。
三、首次會(huì)議：各部門領(lǐng)導(dǎo)、主管參加，說(shuō)明審核安排，強(qiáng)調(diào)配合，提前說(shuō)明：發(fā)現(xiàn)了不符合項(xiàng)如何處理？整改不到位如何處罰？
四、內(nèi)審：依據(jù)條款逐一審核，如實(shí)記錄，有必要的拍照留檔。發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)和現(xiàn)場(chǎng)的負(fù)責(zé)人溝通好，最好當(dāng)場(chǎng)開(kāi)具不符合項(xiàng)通知單，簽字確認(rèn)。
五、不符合項(xiàng)：匯總不符合項(xiàng)，下發(fā)“不符合項(xiàng)通知單/報(bào)告”，限期整改（一般一個(gè)月，硬件問(wèn)題根據(jù)實(shí)際情況）。到期驗(yàn)收。
六、內(nèi)審報(bào)告：總體情況、不符合項(xiàng)涉及哪些領(lǐng)域，共多少條，有效整改多少條，結(jié)論。（無(wú)法整改的，留管理評(píng)審討論）
7、對(duì)有條件整改拒不整改的，按首次會(huì)議提出的獎(jiǎng)懲措施，實(shí)施獎(jiǎng)懲，報(bào)經(jīng)理層審批。

將經(jīng)過(guò)審批的《內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核計(jì)劃》作為附件，發(fā)送給相關(guān)部門即可 應(yīng)該說(shuō)明：如果安排的日程內(nèi)有特別事項(xiàng)需要處理，請(qǐng)?zhí)崆?周通知 內(nèi)審計(jì)劃必要的內(nèi)容：
1.審核目的
2.審核范圍：哪些部門、區(qū)域等
3.審核依據(jù)：一般寫ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)以及本公司內(nèi)部的質(zhì)量管理體系iso三體系認(rèn)證
4.審核期間
5.審核組分工：按照審核組以及審核順序說(shuō)明--審核時(shí)間、審核部門、審核要素、審核員、審核地點(diǎn)等，并說(shuō)明首末次會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)與參與人員的安排，必要的話，將內(nèi)審組的小組會(huì)議時(shí)間也進(jìn)行安排
6.審核內(nèi)容不要忘記上次內(nèi)部審核，以及2次內(nèi)審期間的外審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題點(diǎn)的再次確認(rèn)

一、審核計(jì)劃：
1、確定審核依據(jù)（iso9001\iso22000???）
2、確定審核范圍（哪些部門）
3、確定審核員
4、確定審核日期
5、審核安排（哪周，哪些審核員，審核哪些條款，哪個(gè)部門接待）
二、審核核查表
1、根據(jù)審核依據(jù)，結(jié)合公司的實(shí)際情況，形成詳細(xì)的審核條款。
2、審核條款中的每一條，檢查些什么內(nèi)容？怎么檢查？列出來(lái)
3、最后一行留空白，作為審核記錄。
三、首次會(huì)議：各部門領(lǐng)導(dǎo)、主管參加，說(shuō)明審核安排，強(qiáng)調(diào)配合，提前說(shuō)明：發(fā)現(xiàn)了不符合項(xiàng)如何處理？整改不到位如何處罰？
四、內(nèi)審：依據(jù)條款逐一審核，如實(shí)記錄，有必要的拍照留檔。發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)和現(xiàn)場(chǎng)的負(fù)責(zé)人溝通好，最好當(dāng)場(chǎng)開(kāi)具不符合項(xiàng)通知單，簽字確認(rèn)。
五、不符合項(xiàng)：匯總不符合項(xiàng)，下發(fā)“不符合項(xiàng)通知單/報(bào)告”，限期整改（一般一個(gè)月，硬件問(wèn)題根據(jù)實(shí)際情況）。到期驗(yàn)收。
六、內(nèi)審報(bào)告：總體情況、不符合項(xiàng)涉及哪些領(lǐng)域，共多少條，有效整改多少條，結(jié)論。（無(wú)法整改的，留管理評(píng)審討論）
7、對(duì)有條件整改拒不整改的，按首次會(huì)議提出的獎(jiǎng)懲措施，實(shí)施獎(jiǎng)懲，報(bào)經(jīng)理層審批。 展開(kāi)全部