低賄賂風險以上的員工：指在企業(yè)定期對董事、監(jiān)事、雇員、臨時員工開展的賄賂風險評估中，按照企業(yè)賄賂風險劃分等級標準中，被評價為有賄賂風險的員工。（是否直接或間接地提供、承諾、給予、接受或索取任何價值的不當好處，也包括信息分享、義務和責任的免除等一些隱性的賄賂方式）

超出低賄賂風險的員工，企業(yè)一般在對其聘用或晉升之前會進行盡職調查，以便確定是否該員工會遵守反賄賂政策和反賄賂管理體系的要求，并對違反反賄賂政策或反賄賂管理體系的人員采取適當?shù)募o律處分。

出處：國內首個反賄賂領域地方標準——《反賄賂管理體系深圳標準》（以下簡稱《深圳標準》）發(fā)布，并將在2017年7月起實施。

近日，深圳市紀委發(fā)布了深圳市《反賄賂管理體系》，該標準是反賄賂管理地方標準，為企業(yè)等各類組織有效發(fā)現(xiàn)、預防和管控賄賂風險，應對反賄賂貿易要求提供了全面管理框架和指南，將自今年7月1日起實施。

近年來，深圳利用參與制定反賄賂管理體系國際標準的契機，立足深圳實際，啟動了反賄賂管理體系深圳標準的研制工作。在深圳市紀委、市市場監(jiān)管委下屬深圳市標準技術院主導下，萬科、中興、中集集團等企業(yè)參與了試點和推廣的全過程。

反賄賂管理體系深圳標準明確了組織建立和實施反賄賂管理體系的整個流程及相關要求。標準主要適用于商業(yè)組織，重點在于規(guī)范社會領域的預防腐敗工作；其他如黨政單位、事業(yè)單位、社會團體等可以參照使用。

深圳大學城市治理研究院院長黃衛(wèi)平認為，反賄賂管理體系深圳標準的最大亮點就是把標準化的手段引入到反賄賂工作中，這樣一種管理模式具有可測量性和可監(jiān)督性，使得反賄賂工作從事后追責向事前預防延伸。

目前為止，經(jīng)過企業(yè)自愿報名和行業(yè)部門推薦，深圳已經(jīng)有包括中集集團、中興通訊、萬科集團等60多家企業(yè)自愿參加反賄賂管理體系的試點工作。

1.企業(yè)領導人自身要樹立正確的合規(guī)意識，這個是合規(guī)體系建設的根本。

無論是國有企業(yè)、外資企業(yè)或民營企業(yè)，企業(yè)領導人自身樹立強大的合規(guī)意識是第一位的。如果領導人本身就不重視合規(guī)或者僅僅把合規(guī)作為裝點門面的東西，那么制定再多的合規(guī)制度也是擺設，起不了真正的作用。但是企業(yè)領導人的合規(guī)意識并非天生的，它需要領導人經(jīng)常受到合規(guī)風險的提醒和教育，因此在企業(yè)里面設立合規(guī)部門和合規(guī)官就顯得尤為必要。

2.企業(yè)要設立企業(yè)合規(guī)部并配備首席合規(guī)官，這是建設良好合規(guī)體系的前提。

有了合規(guī)部和合規(guī)官，下面這些措施就能比較系統(tǒng)化：起草制定比較完善的合規(guī)制度和內控流程、定期舉行員工合規(guī)培訓、定期出具本企業(yè)合規(guī)風險報告、在重大項目上提醒企業(yè)領導人相關風險、及時對員工的違規(guī)行為進行調查。沒有合規(guī)部和合規(guī)官，合規(guī)制度建設就會只是浮在空氣里面，得不到實際的貫徹執(zhí)行。

3.企業(yè)要制定相對完善的企業(yè)合規(guī)制度和規(guī)章，這是基礎工作。

制定合規(guī)制度和規(guī)章主要是合規(guī)部門的工作，同時需要法律、財務等部門的配合。但是如果合規(guī)部門的規(guī)模有限，一般建議合規(guī)部門和外部顧問一起起草相關的合規(guī)制度，把外部顧問的實戰(zhàn)經(jīng)驗和成熟模板引入到企業(yè)合規(guī)制度建設中，可以少走很多彎路。

4.企業(yè)要加強合規(guī)培訓和合規(guī)文化建設。

真正重視合規(guī)的企業(yè)會把合規(guī)作為企業(yè)文化基因的一部分。企業(yè)合規(guī)培訓需要定期做，尤其是一些在腐敗程度比較高的行業(yè)（比如醫(yī)藥、房地產(chǎn)、礦產(chǎn)資源、教育等），企業(yè)尤其應重視對業(yè)務人員的合規(guī)培訓；一般建議一個月做一次合規(guī)培訓，且每次培訓都應對員工進行考試，考核成績作為升遷依據(jù)之一。在企業(yè)合規(guī)文化方面，應加大合規(guī)宣傳，定期向員工公布外部和內部發(fā)生的典型案例，作為對員工的警醒教育。

5.企業(yè)要及時處理對違紀員工的舉報，建立舉報人保護和獎勵制度。

合規(guī)制度要得到尊重和執(zhí)行，就不能停留在紙面上。對違規(guī)行為一次公平有效的處罰，在公司內部抵得過幾十次的合規(guī)宣傳。企業(yè)應設立員工違規(guī)行為舉報熱線，這個熱線既可以由首席合規(guī)官負責運行，也可以讓更加專業(yè)和中立的外部顧問作為處理中心。對于舉報的問題，確實重大的，可以邀請政府機關和外部顧問介入，力求案件得到合理合法的處理。對于挽回了企業(yè)損失的，可以給予舉報人一定比例的物質獎勵。對于內部員工的舉報，還應對其做出額外保護，確保其不受打擊報復，甚至可以將有效的舉報行為作為升遷的依據(jù)。

6.企業(yè)應考慮進行合規(guī)管理體系或反賄賂管理體系認證，為企業(yè)形象加分。

目前國內已經(jīng)有專門針對ISO37001《反賄賂管理體系》和ISO19600《企業(yè)合規(guī)管理體系》的認證服務，深圳市標準技術研究院也推出了《反賄賂管理體系深圳標準》的認證服務，國內企業(yè)（尤其是大型企業(yè)）應認真考慮獲得這些認證。

獲得這些認證可能帶來下列好處：

(1) 在一些國際和國內招標采購中可能獲得加分；

(2) 向股東、管理層、客戶和員工等證明企業(yè)對待合規(guī)的認真態(tài)度和管理水平；

(3) 在被政府調查時提供企業(yè)已經(jīng)采取合理措施防止違規(guī)行為的證據(jù)（在針對外國政府調查時更為有效）。據(jù)報道，微軟和沃爾瑪?shù)葒H巨頭目前也正在尋求ISO37001認證。