杜邦安全管理體系22個關(guān)鍵要素分為風險控制（工藝風險）與文化建設(shè)（行為安全）兩個大方面。

文化建設(shè)（行為安全）工作的要素包括：強有力的，可見的管理層承諾、切實可行的安全工作方針和政策、挑戰(zhàn)性的安全目標和指標、直線組織的安全職責、綜合性的安全組織、專業(yè)安全人員的支持、高標準的安全表現(xiàn)、持續(xù)性安全培訓及改進、有效的雙向溝通、有效的員工激勵機制、有效的安全行為審核與再評估、全面的傷害和事故調(diào)查與報告；

風險控制（工藝風險）工作的要素包括：人員申報管理、承包商安全管理、緊急響應(yīng)和應(yīng)急計劃、質(zhì)量保證、啟用前安全檢查、機械完整性、設(shè)備申報管理、工藝安全信息、工藝風險分析、技術(shù)申報管理。

職業(yè)安全健康管理參考資料（之一）審核規(guī)范2007-05-20 17:31
4.
5.2 事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施

a)目的

通過建立有效的程序，對事故、事件、不符合進行調(diào)查、分析和報告，識別和消除此類情況發(fā)生的根本原因，防止其再次發(fā)生，并通過程序的實施，發(fā)現(xiàn)、分析和消除不符合的潛在原因

b)考慮因素

——一般的程序；

——應(yīng)急計劃；

——危害辨識、風險評價和風險控制結(jié)果

——職業(yè)安全健康管理體系審核報告，包括不符合報告；

——事故、事件和危害報告；

——維護和服務(wù)報告。

c)實施要求

企業(yè)應(yīng)制定iso三體系認證化的程序，以確保對事故、事件和不符合進行調(diào)查并實施糾正和預(yù)防措施，監(jiān)測糾正和預(yù)防措施的進展情況，并評審這些措施的有效性。

（1）制定程序應(yīng)考慮下列方面

① 總體要求

——確定參與實施、報告、調(diào)查、跟蹤、監(jiān)測糾正及預(yù)防措施的人員職責和權(quán)限；

——要求報告所有的不符合、事故、事件和危害；

——適用于所有人員，即作業(yè)場所內(nèi)的員工、臨時工、承包方人員、來訪者和其他人員；

——考慮財產(chǎn)損失；

——確保無員工因報告不符合、事故或事件而遭受不公平待遇；

——明確規(guī)定發(fā)現(xiàn)不符合后應(yīng)采取的措施。

② 立即措施

企業(yè)應(yīng)告知所有相關(guān)方一旦發(fā)現(xiàn)不符合、事故、事件或危害時應(yīng)立即采取的措施。程序應(yīng)：

——規(guī)定告知相關(guān)方的方法；

——明確與應(yīng)急計劃、應(yīng)急程序的銜接關(guān)系；

——確定對潛在或?qū)嶋H事故的調(diào)查范圍（例如是否要求管理者參與嚴重事件的調(diào)查工作）。

③ 記錄

采用適當方式記錄事實信息、立即調(diào)查結(jié)果和后續(xù)詳盡的調(diào)查結(jié)果，應(yīng)確保程序得到遵守以滿足下列要求：

——記錄不符合、事故或危害的詳細資料；

——確定保存記錄的場所和職責。

④ 調(diào)查

制定的程序中應(yīng)規(guī)定實施調(diào)查的過程，包括：

——明確應(yīng)予調(diào)查的事件類型（如可能導(dǎo)致嚴重傷害的事件）；

——明確調(diào)查目的；

——明確調(diào)查人員及其權(quán)限和資格（必要時可明確各級管理者的權(quán)限和資格）；

——識別不符合的根源；

——明確是否安排訪談目擊者；

——明確如何獲得和保存證據(jù)等；

——明確有關(guān)調(diào)查情況上報的安排，包括法律、法規(guī)對事故報告程序的規(guī)定。

調(diào)查人員收集進一步信息的同時，就應(yīng)對事實進行初步分析，在得出充分合理的解釋前，應(yīng)繼續(xù)收集和分析資料。

⑤ 糾正措施

糾正措施是為消除已知不符合、事故或事件的根源而采取的行動，目的是預(yù)防它們再次發(fā)生。企業(yè)在建立和保持糾正措施程序時，應(yīng)考慮的因素包括：

——確定并實施短期、長期的糾正和預(yù)防措施（包括運用合理的信息來源，如具備職業(yè)安全健康專業(yè)知識的員工的建議）；

——評價對危害辨識和風險評價結(jié)果的影響（包括判斷是否應(yīng)修改或提出新的危害辨識、風險評價和風險控制報告）；

——記錄因糾正措施或危害辨識、風險評價和風險控制所引起的對程序的更改；

——應(yīng)用風險控制措施或修改現(xiàn)有的風險控制措施，確保糾正措施得到實施并有效。

⑥ 預(yù)防措施

企業(yè)在建立和保持預(yù)防措施程序時，應(yīng)考慮的因素包括：

——運用合理的信息來源（無損失事件的趨勢、職業(yè)安全健康管理體系審核報告、記錄、風險分析的更新信息、危險材料的新資料、安全檢查結(jié)果、具備職業(yè)安全健康專業(yè)知識的員工的建議等）；

——識別需要采取預(yù)防措施的問題；

——啟動并實施預(yù)防措施，并對其進行有效控制；

——對預(yù)防措施引起的程序更改進行記錄并提交審批。

⑦ 跟蹤

采取的糾正或預(yù)防措施應(yīng)切實可行，并有效保持。應(yīng)對糾正、預(yù)防措施的有效性進行檢查，并盡早向高層管理人員報告那些未完成的措施。

（2）不符合、事故和事件分析

企業(yè)應(yīng)對已識別出的不符合、事故和事件的原因進行分類，并進行定期分析，以便進行相互比較。

企業(yè)在對其進行分類和分析時，應(yīng)考慮如下因素：

——應(yīng)報告的或有損失工作日的傷害或疾病的頻率或嚴重程度；

——盡可能說明地點、傷害類型、傷害部位、事故起因物、日期、時間等；

——財產(chǎn)損失類型和數(shù)量

——直接原因和根本原因。

應(yīng)注意涉及財產(chǎn)損失的事故。有關(guān)設(shè)施維修的記錄可以作為未上報事故或事件所造成損失的參考依據(jù)。

事故和疾病的資料及信息非常重要，因為它們可能直接反映企業(yè)的職業(yè)安全健康績效。但考慮到下列情況，企業(yè)應(yīng)謹慎使用這些資料及信息。

——大多數(shù)企業(yè)由于傷害事故或與工作相關(guān)疾病的案例太少，不能從偶然發(fā)生的結(jié)果中尋找實際趨勢；

——如果同樣數(shù)量的人員在相同的時間內(nèi)完成了更多的工作，工作負荷的增加就可能是導(dǎo)致事故的原因

——因傷害或與工作相關(guān)疾病而導(dǎo)致的誤工時間長短，可能受傷害或疾病的嚴重程度之外因素的影響，如情緒低落、工作單調(diào)、與管理者或其他員工的關(guān)系緊張等；

——事故常被漏報、謊報或不報，有時也會被夸大，報告的級別也會有變化，這種情況可以通過增強員工意識、改進報告和記錄體系加以改善；

——從職業(yè)安全健康管理體系失效到產(chǎn)生不良結(jié)果，會有一段時間間隔，而且，很多職業(yè)病具有相當長的潛伏期。因此，不應(yīng)等待不良結(jié)果發(fā)生后才去判斷職業(yè)安全健康管理體系是否正常運行。

應(yīng)對不符合、事故和事件作出正確結(jié)論，并采取糾正措施，至少每年將這些分析結(jié)果上報較高管理者并納入管理評審中（見
4.6）。

（3）結(jié)果的監(jiān)測和交流

企業(yè)應(yīng)對職業(yè)安全健康調(diào)查和報告的有效性進行評價，評價過程應(yīng)客觀，如可能，應(yīng)得出量化的結(jié)果

為通過調(diào)查汲取經(jīng)驗教訓應(yīng)當：

——盡可能識別出其職業(yè)安全健康管理體系和全面管理中存在的缺陷及根本原因

——就發(fā)現(xiàn)的問題和建議與管理者及相關(guān)方進行交流（見
4.
4.3）

——將調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題和建議納入職業(yè)安全健康評審過程中；

——監(jiān)測糾正與預(yù)防措施實施的及時性及其持續(xù)有效性；

——不僅限于采取具體措施，避免相同的地方重復(fù)發(fā)生類似事件，而且應(yīng)將調(diào)查中吸取的教訓舉一反三，推廣到整個企業(yè)。

（4）記錄保存

記錄保存可能會是一項稍作計劃就可迅速完成的活動，也可能是一項較復(fù)雜和長期的任務(wù)，相關(guān)的iso三體系認證化過程應(yīng)與糾正措施的級別相適應(yīng)。

應(yīng)向管理者代表，必要時還應(yīng)向員工的職業(yè)安全健康代表遞交報告和建議，以便分析和歸檔。

應(yīng)按法律法規(guī)的要求，保存一份所有事故的登記簿，并登記可能有重大職業(yè)安全健康后果的事件。

d)實施結(jié)果

——事故、事件、不符合的調(diào)查及處理程序；

——不符合報告；

——不符合登記表；

——調(diào)查報告；

——更新的危害辨識、風險評價和風險控制報告；

——管理評審應(yīng)考慮的因素；

——評價所采取的糾正與預(yù)防措施是否有效的證據(jù)。

4.
5.3 記錄和記錄管理

a)目的

作用是將管理體系和有關(guān)要求的符合性情況形成iso三體系認證，通過保存記錄證實職業(yè)安全健康管理體系有效運行和所有過程在安全的條件下進行。因此，應(yīng)建立并保存字跡清楚和標識明確的職業(yè)安全健康記錄。

b)考慮因素

——培訓記錄；

——職業(yè)安全健康檢查記錄；

——職業(yè)安全健康管理體系審核報告；

——協(xié)商和交流報告；

——事故（包括事件）報告；

——事故（包括事件）跟蹤報告；

——職業(yè)安全健康會議紀要；

——體檢報告；

——健康監(jiān)護報告；

——個體防護用品發(fā)放和維護記錄；

——應(yīng)急響應(yīng)演練報告；

——管理評審報告；

——危害辨識、風險評價和風險控制記錄。

c)實施要求

本要素的條款基本無需特別說明，但還應(yīng)考慮以下內(nèi)容：

——職業(yè)安全健康記錄的處理權(quán)；

——職業(yè)安全健康記錄的保密性；

——法律、法規(guī)及其他要求中有關(guān)職業(yè)安全健康記錄保存期的規(guī)定；

——使用電子記錄可能出現(xiàn)的問題。

職業(yè)安全健康記錄應(yīng)填寫完整、字跡清楚、標識明確。應(yīng)確定職業(yè)安全健康記錄的保存期，并將其存放在安全地點，便于查閱，避免損壞。重要的職業(yè)安全健康記錄應(yīng)以適當方式或按法規(guī)要求妥善保護，以防損壞。

d)實施結(jié)果

——標識、保存和處置職業(yè)安全健康管理記錄的程序；

——職業(yè)安全健康記錄得到妥善保存并便于查閱。

當然有權(quán)力

崗位職責：

?在QHSE管理體系，保持經(jīng)營活動與ISO900
1、ISO1400
1、OHSAS18001的一致性。

?傳遞有關(guān)QHSE管理體系信息和促進企業(yè)HSE意識。

?與相關(guān)單位部門聯(lián)絡(luò)QHSE問題。

?提供質(zhì)量管理、HSE，組織員工的項目管理培訓。

?組織項目團隊QHSE專家參與招標工作。

?評估項目交付設(shè)備的資格預(yù)審、投標要求，編制所需的iso三體系認證。

?作為QHSE專家參與項目團隊。

?負責安全記錄及報告工作。

?負責項目的HSE風險評估（如HAZID、envid、安全案例）。

?協(xié)調(diào)公司內(nèi)部、承包商與第三方的審核機構(gòu)，并執(zhí)行HSE檢查。

?進行調(diào)查、分析，并報告以下管理內(nèi)容：

1、不合格報告及原因分析

2、客戶滿意度調(diào)查數(shù)據(jù)

3、突發(fā)事件，未遂事故，重大事故

4、客戶投訴

5、關(guān)鍵績效指標（KPI）