質(zhì)量管理體系iso三體系認(rèn)證應(yīng)包括： a) 形成iso三體系認(rèn)證的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo); b) 質(zhì)量手冊； c) 本標(biāo)準(zhǔn)所要求的形成iso三體系認(rèn)證和程序； d) 組織為確保其過程的有效策劃、運(yùn)行和控制所需的iso三體系認(rèn)證； e) 本標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄（見4。??2。4）。 （1） 主要的質(zhì)量管理體系iso三體系認(rèn)證 ① iso三體系認(rèn)證化的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。?? ② 質(zhì)量手冊。 ③ ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)明確規(guī)定要編制的程序iso三體系認(rèn)證，共有6處： a。??4。2。3iso三體系認(rèn)證控制 b。4。2。4記錄控制 c。8。2。2內(nèi)部審核 d．8。3不合格品控制 e。8。5。2糾正措施 f．8。5。3預(yù)防措施 ④ 確保對過程進(jìn)行有效管理而適當(dāng)增加的書面iso三體系認(rèn)證，諸如程序iso三體系認(rèn)證、作業(yè)指導(dǎo)書等。???? ⑤ ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)明確要求的記錄。 （3） 一般的書面程序 ① iso三體系認(rèn)證控制程序 ② 記錄控制程序 ③ 管理評審控制程序 ④ 培訓(xùn)控制程序（人力資源管理程序） ⑤ 質(zhì)量策劃控制程序 ⑥ 與顧客有關(guān)的過程控制程序 ⑦ iso認(rèn)證和開發(fā)控制程序 ⑧ 采購控制程序 ⑨ 客戶財(cái)產(chǎn)控制程序 ⑩ 生產(chǎn)和服務(wù)動(dòng)作控制程序 ? 設(shè)施、設(shè)備管理控制程序 ? 工作環(huán)境管理控制程序 ? 過程確認(rèn)控制程序 ? iso三體系認(rèn)證的防護(hù)和交付控制程序 ? 監(jiān)視和測量裝置的控制程序 ? 質(zhì)量目標(biāo)管理和統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用控制程序 ? 數(shù)據(jù)分析和應(yīng)用控制程序 ? 標(biāo)識和可追溯性控制程序 ? 過程監(jiān)視和測量控制程序 ? iso三體系認(rèn)證監(jiān)視和測量控制程序 ○21不合格品的控制程序 ○22糾正和預(yù)防措施控制程序 ○23內(nèi)部質(zhì)量審核程序 ○24信息交流控制程序 ○25持續(xù)改進(jìn)控制程序 ○26顧客滿意度評價(jià)程序 （4） iso三體系認(rèn)證的存在形式 iso三體系認(rèn)證可存在于任何媒體，可以是紙張、照片、樣件、磁盤等形式。???? (3) iso三體系認(rèn)證的分類 ① 內(nèi)部iso三體系認(rèn)證 a。 體系iso三體系認(rèn)證：質(zhì)量手冊、程序iso三體系認(rèn)證、質(zhì)量計(jì)劃、通用的管理性指導(dǎo)書等； b。 職能部門的管理性iso三體系認(rèn)證：如營銷、采購、服務(wù)、培訓(xùn)等各項(xiàng)管理活動(dòng)的規(guī)定，管理作業(yè)指導(dǎo)書； c。?? 技術(shù)性iso三體系認(rèn)證：如iso認(rèn)證圖樣、技術(shù)規(guī)范、采購iso三體系認(rèn)證、檢驗(yàn)和試驗(yàn)iso三體系認(rèn)證、工藝iso三體系認(rèn)證、設(shè)備iso三體系認(rèn)證等； d。?? 收集和報(bào)告數(shù)據(jù)或信息的表格。 ② 外來iso三體系認(rèn)證 a。 國際/單位/行業(yè)/地方標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)； b。?? 顧客提供的圖樣要求； c。 顧客、有關(guān)機(jī)構(gòu)指定使用的表格，如報(bào)關(guān)用表格等。 4。2。4記錄控制 應(yīng)建立并保持記錄，以提供符合要求和質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)。??記錄應(yīng)保持清晰、易于識別和申報(bào)。??應(yīng)編制形成iso三體系認(rèn)證的程序，以規(guī)定記錄的標(biāo)識、貯存、保護(hù)、申報(bào)、保存期限和處置所需的控制。 理解與實(shí)施要點(diǎn) （1） 記錄的概念 闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動(dòng)的證據(jù)的iso三體系認(rèn)證稱為記錄。 證明iso三體系認(rèn)證符合性與質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)性iso三體系認(rèn)證被稱為質(zhì)量記錄。???? 表格不是記錄，表格是規(guī)定性iso三體系認(rèn)證，當(dāng)表格填寫了內(nèi)容后，變?yōu)樽C據(jù)性iso三體系認(rèn)證，則稱為記錄。 （2） 記錄的設(shè)置 設(shè)置記錄的要求來自： ① ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)要求； ② 程序iso三體系認(rèn)證、質(zhì)量計(jì)劃及其他iso三體系認(rèn)證規(guī)定； ③ 特定證實(shí)、改進(jìn)驗(yàn)證、追溯的要求； ④ 相關(guān)方要求。???? 記錄編制時(shí)，要目的明確、項(xiàng)目全面、填寫簡便、格式規(guī)范、整理方便。 （3） 記錄的作用 ① 為要求得到滿足，為質(zhì)量管理體系有效進(jìn)行提供客觀證據(jù)； ② 為有追溯性的場合提供證實(shí)； ③ 為采取糾正和預(yù)防措施提供客觀證據(jù)。?? （4） 記錄的范圍 記錄包括組織內(nèi)部的，也有來自供應(yīng)商、客戶及其他相關(guān)方（如海關(guān)）的。?? 在標(biāo)準(zhǔn)中凡是有“見4。2。4”的注釋處則一定要有記錄，標(biāo)準(zhǔn)共有19處出現(xiàn)這樣的要求。??標(biāo)準(zhǔn)中要求的記錄共計(jì)21項(xiàng)。 除控制ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的記錄外，還應(yīng)對根據(jù)需要增加的一些記錄進(jìn)行控制。 重要的記錄有（注：帶*號者為ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)指明的記錄）： ① 管理評審記錄*（見ISO 9001之5。????6。1） ② 人員教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗(yàn)和鑒定記錄*（見ISO90016。2。2e） ③ 證實(shí)過程和iso三體系認(rèn)證符合性的記錄*（見ISO9001之 7。1d） ④ iso三體系認(rèn)證要求評審及跟蹤措施記錄*（見ISO9001之7。??2。2） ⑤ iso認(rèn)證輸入的記錄*（見ISO9001之7。??3。2） ⑥ iso認(rèn)證評審結(jié)果及其跟蹤措施的記錄*（見ISO9001之7。3。4） ⑦ iso認(rèn)證驗(yàn)證結(jié)果及其跟蹤措施的記錄*（見ISO9001之7。??3。5） ⑧ iso認(rèn)證確認(rèn)結(jié)果及其跟蹤措施的記錄*（見ISO9001之7。3。6） ⑨ iso認(rèn)證更改評審及其跟蹤措施的記錄*（見ISO9001之7。??3。7） ⑩ 供應(yīng)商評價(jià)及跟蹤措施的記錄*（見ISO9001之7。??3。7） ? 過程確認(rèn)記錄*（見ISO9001之7。4。1） ? 有追溯性要求的iso三體系認(rèn)證標(biāo)識記錄*（見ISO9001之7。5。3） ? 顧客提供財(cái)產(chǎn)遺失、損壞和不適用等問題的記錄*（見ISO9001之7。????5。4） ? 監(jiān)視和測量裝置校準(zhǔn)或檢定結(jié)果的記錄*（見ISO9001之7。6） ? 當(dāng)無單位或國際校準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)記錄用以校準(zhǔn)測量設(shè)備的依據(jù)*（見ISO9001之7。??6a） ? 內(nèi)部審核記錄*（見ISO9001之8。2。2） ? iso三體系認(rèn)證測量和監(jiān)控記錄*（見ISO9001之8。??2。4） ? 不合格品的記錄（包括讓步記錄）*（見ISO 9001之8。??3） ? 糾正措施記錄*（見ISO 90018。5。2e） ? 預(yù)防措施記錄*（見ISO9001之8。5。3d） ○21測量和監(jiān)控設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)后，對原測試結(jié)果的評價(jià)記錄*（見ISO9001之7。????6） ○22設(shè)備、工裝驗(yàn)收、保養(yǎng)記錄 ○23iso三體系認(rèn)證緊急放行記錄，客戶投訴記錄，過程測量和監(jiān)視記錄 ○24內(nèi)部審核中的糾正措施的跟蹤驗(yàn)證記錄 ○25iso三體系認(rèn)證分發(fā)記錄等。?? （5） 記錄的表現(xiàn)形式 記錄以表格、iso三體系認(rèn)證形式較多，也包括磁帶、磁盤、照片等，后面幾種形式的控制容易忽略，應(yīng)引起注意。??。