環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)講義 ISO14011：1996 環(huán)境審核指南—審核程序—環(huán)境
管理體系審核
一、 環(huán)境管理體系審核概述 (一) 環(huán)境審核 ● 定義 ● 分類 按側(cè)重的主題事項劃分 (1) 符合性審核； (2) 應(yīng)負(fù)責(zé)任審核； (3) 能源審核； (4) 廢物最小化審核； (5) 環(huán)境管理體系審核。 按側(cè)審核方和受審核方的關(guān)系劃分 (1) 第一方審核(內(nèi)部審核)：一個組織對自身的審核； (2) 第二方審核(外部審核)：需方以顧客的名義對供方的審核； (3) 第三方審核(外部審核)：以認(rèn)證咨詢?yōu)槟康摹⒂蓜偃蔚恼J(rèn)證咨詢機構(gòu)進行的審核。 (二) 環(huán)境管理體系審核 ● 定義 EMS、EMS審核準(zhǔn)則、審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論、EMS審核。 ● 技術(shù)路線 ● 特點 (1) 系統(tǒng)化； (2)
iso三體系認(rèn)證化； (3) 客觀性。 ● 分類 也可按側(cè)審核方和受審核方的關(guān)系劃分為三種。 ● 作用 內(nèi)部審核：三級監(jiān)控之一，發(fā)現(xiàn)問題，糾正和預(yù)防不符合，實現(xiàn)持續(xù)改進； 外部審核：判定受審核方EMS的符合性。 (三）相關(guān)標(biāo)準(zhǔn) ISO
14001環(huán)境管理體系——規(guī)范及使用指南 ISO14010環(huán)境審核指南——通用原則 ISO14011環(huán)境審核指南——審核程序——環(huán)境管理體系審核 ISO14012環(huán)境審核指南——環(huán)境審核員的資格要求
二、 環(huán)境管理體系外部審核程序 (一) 內(nèi)審員為什么要了解外部審核程序 (1) 內(nèi)部審核與外部審核的關(guān)系：基本原則、審核準(zhǔn)則、審核步驟大體相同，只是在具體操作上稍有不同。ISO14011也基本適用于內(nèi)部審核； (2) 內(nèi)審員與外審員應(yīng)具備的素質(zhì)基本相同，在外審過程中是審核方和受審核方的聯(lián)絡(luò)員； (3) 內(nèi)審要滿足外審的需要。 (二) 環(huán)境管理體系外部審核程序(第三方認(rèn)證咨詢審核) 1 啟動審核
1.1提出申請*(委托方) 委托方向認(rèn)證咨詢機構(gòu)提出申請，填寫申請書和有關(guān)
iso三體系認(rèn)證。
1.2申報完成申請*(認(rèn)證咨詢機構(gòu)) ● 申請評審 ● 合同評審 ● 通知委托方
1.3組成審核組* 認(rèn)證咨詢機構(gòu)指派審核組長，與審核組長商定審核組成員，組建審核組。
1.4確定審核范圍 ● 確定審核范圍的意義 ● 確定審核范圍的原則 ● 確定審核范圍的條件 ● 確定審核范圍的責(zé)任和權(quán)限 ● 確定審核范圍的方式
1.5iso
三體系認(rèn)證預(yù)審 在現(xiàn)場審核開始前，審核組長應(yīng)(組織審核組成員)審閱受審核方的有關(guān)iso三
體系認(rèn)證，iso三體系認(rèn)證合格才能進行下一階段審核工作。 ● iso三體系認(rèn)證預(yù)審的范圍 環(huán)境管理手冊、程序iso三體系認(rèn)證、相關(guān)環(huán)境管理iso三體系認(rèn)證和背景材料。 ● iso三體系認(rèn)證預(yù)審的目的 (1) 了解受審核方的環(huán)境管理體系iso三體系認(rèn)證能否滿足ISO
14001標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)的要求，從而確定能否進行現(xiàn)場審核； (2) 了解受審核方環(huán)境管理體系的整體策劃及實施情況，以便進行現(xiàn)場審核準(zhǔn)備。 ● iso三體系認(rèn)證預(yù)審的要求 通過iso三體系認(rèn)證預(yù)審，應(yīng)對體系iso三體系認(rèn)證從以下幾方面作出評價： (1) iso三體系認(rèn)證內(nèi)容是否覆蓋ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，即完整性如何； (2) iso三體系認(rèn)證內(nèi)容是否具有系統(tǒng)性、邏輯性、連貫性，是否體現(xiàn)體系iso三體系認(rèn)證的結(jié)構(gòu)和層次，是否給出查詢相關(guān)iso三體系認(rèn)證的路徑； (3) iso三體系認(rèn)證內(nèi)容是否切實可行； (4) iso三體系認(rèn)證是否現(xiàn)行有效，符合iso三體系認(rèn)證控制的要求。 ● iso三體系認(rèn)證預(yù)審報告 內(nèi)容包括： (1) 對EMS17個要素iso三體系認(rèn)證的審核結(jié)果； (2) 對EMSiso三體系認(rèn)證的綜合評價。 2 審核準(zhǔn)備
2.1制定審核計劃 iso三體系認(rèn)證預(yù)審?fù)ㄟ^后，就要制定審核計劃，為現(xiàn)場審核作準(zhǔn)備。 ● 定義 ● 內(nèi)容 ● 職責(zé)和權(quán)限 ● 審核計劃形式 (1) 全面集中式； (2) 分散滾動式。 外部審核一般采用全面集中式，內(nèi)部審核可采用全面集中式或分散滾動式。
2.2審核組長任務(wù)分配 ● 目的 ● 職責(zé) ● 分配方式
2.3工作iso三體系認(rèn)證準(zhǔn)備 ● 定義 ● 分類 ● 檢查表的編寫 (1) 檢查表的作用 ① 明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本； ② 使審核程序規(guī)范化、系統(tǒng)化； ③ 使審核目標(biāo)始終保持明確； ④ 保持審核進度； ⑤ 作為審核記錄存檔； ⑥ 減少重復(fù)或遺漏的審核內(nèi)容。 (2) 檢查表的基本內(nèi)容 (3) 檢查表的
iso認(rèn)證要點 ① 根據(jù)ISO14001標(biāo)準(zhǔn)和受審核方體系iso三體系認(rèn)證的要求，逐項檢查受審核部門的職責(zé)履行情況； ② 根據(jù)受審核方體系iso三體系認(rèn)證的要求，逐項檢查受審核部門有關(guān)崗位對這些iso三體系認(rèn)證要求的落實情況； ③ 按照受審核部門的重要環(huán)境因素，檢查受審核部門有關(guān)崗位對這些重要環(huán)境因素的控制情況； ④ 根據(jù)受審核方體系iso三體系認(rèn)證的要求，檢查受審核部門的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的實現(xiàn)情況。 (4) 運用檢查表的注意事項 ① 檢查表不要透露給受審核方； ② 檢查表主要起備忘作用，不要逐條照本宣科； ③ 充分利用檢查表； ④ 要善于檢查追蹤。 3 審核實施
3.1召開首次會議 ● 定義 ● 主持人及參加人員 ● 會議目的 ● 持續(xù)時間
3.2收集審核證據(jù) ● 審核證據(jù)定義 ● 收集要求 (1) 收集的證據(jù)應(yīng)充足，抽樣數(shù)量應(yīng)足夠； (2) 收集的證據(jù)應(yīng)具有客觀性和代表性，抽樣應(yīng)具有隨機性； (3) 作好記錄，特別是對不符合審核準(zhǔn)則的表現(xiàn)，以便于追溯。 ● 審核方法 (1) 面談； (2) 查閱iso三體系認(rèn)證和記錄； (3) 現(xiàn)場觀察。 ● 審核方式 (1) 按部門審核； (2) 按體系要素審核； (3) 按環(huán)境因素審核。 ● 現(xiàn)場審核案例分析 課堂練習(xí)案例。 案例1 某審核員在裝配車間進行現(xiàn)場審核時，發(fā)現(xiàn)廢紙、廢塑料袋、廢金屬屑混放于同一垃圾桶內(nèi)，如何進行檢查追蹤？ 案例2 某審核員在廢水處理站進行現(xiàn)場審核時，發(fā)現(xiàn)工作臺上的排水水質(zhì)監(jiān)測記錄中COD數(shù)據(jù)超過了排放標(biāo)準(zhǔn)(GB8978-1996)，如何進行檢查追蹤？ 案例3 某審核員在電鍍車間進行現(xiàn)場審核時，在操作崗位現(xiàn)場沒有看到作業(yè)指導(dǎo)書，如何進行檢查追蹤？當(dāng)詢問一個陪同人員時，陪同人員說：“有，車間主任為防止丟失，把它鎖在抽屜里。”如何進行檢查追蹤？
3.3確定審核發(fā)現(xiàn)
3.
3.1評審審核證據(jù) ● 篩選審核證據(jù) ● 判斷符合性
3.
3.2填寫不符合報告 ● 不符合的定義 ● 不符合的類型 ① 嚴(yán)重不符合； ② 輕微不符合。 ● 不符合報告格式示例 ● 編寫不符合報告容易出現(xiàn)的問題 課后練習(xí)題：根據(jù)前面3個案例，請編寫不符合報告。
3.
3.3審核結(jié)果的匯總分析 綠葉環(huán)境管理體系審核中心 環(huán)境管理體系審核不符合報告 第5頁/共12頁 受審核方iso認(rèn)證流程建議：周地化工有限公司 受審核部門：環(huán)保科 部門負(fù)責(zé)人：張寶鋼 審核員：劉作衡 審核日期：1999年10月8日 不符合事實描述： 在檢查的20份抱怨報告中，12份沒有調(diào)查人簽名。 審核準(zhǔn)則： (1) ISO14001標(biāo)準(zhǔn)中的
4.
4.6條款； (2) 體系iso三體系認(rèn)證中的B402-2程序(要求調(diào)查人在抱怨報告上簽名)。 □不符合ISO14001中
4.
4.6條款 的要求 □ 不符合EMSiso三體系認(rèn)證中 B402-2程序 的要求 屬：輕微不符合項 □ 嚴(yán)重不符合項 □
3.4召開末次會議 ● 定義 ● 主持人 ● 會議目的 ● 主要內(nèi)容 (1) 審核組長重申審核目的、審核范圍和審核準(zhǔn)則； (2) 審核組長宣布審核結(jié)果； (3) 審核組長宣布現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項及其性質(zhì)，并提出糾正措施要求； (4) 審核組長宣讀審核結(jié)論； (5) 受審核方認(rèn)可所有不符合項； (6) 受審核方的說明； (7) 審核組向受審核方致謝，會議結(jié)束。 ● 持續(xù)時間 4 審核報告與iso三體系認(rèn)證留存
4.1審核報告的編寫 ● 職責(zé)和權(quán)限 ● 分類 (1) 外部審核報告； (2) 內(nèi)部審核制造。
4.2審核報告的內(nèi)容
4.3審核報告的分發(fā)
4.4iso三體系認(rèn)證留存 ● 審核結(jié)束 5 糾正措施跟蹤*
5.1糾正措施跟蹤的目的
5.2糾正措施跟蹤的原則
5.3糾正措施跟蹤的方式 (1) 再次進行部分要素的現(xiàn)場審核； (2) 通過審閱實施糾正措施的記錄進行跟蹤驗證； (3) 在監(jiān)督審核時再予驗證。
5.4糾正措施完成期限 (1) 嚴(yán)重不符合項，一般在三個月內(nèi)完成； (2) 輕微不符合項，一般在一個月內(nèi)完成； (3) 性質(zhì)非常輕微的不符合項，可在現(xiàn)場審核期間由受審核方立即完成整改。
5.5糾正措施跟蹤的程序 6 監(jiān)督審核*
6.1監(jiān)督審核的目的
6.2監(jiān)督審核的方式
6.3監(jiān)督審核的結(jié)果處理
6.4監(jiān)督審核的頻次
三、環(huán)境管理體系內(nèi)部審核程序 1 啟動審核
1.1建立組織機構(gòu)* (1) 環(huán)境管理者代表領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)審工作，負(fù)責(zé)建立內(nèi)審的組織機構(gòu)、培訓(xùn)人員，制定審核程序和審批審核報告等。 (2) 指定一個常設(shè)機構(gòu)負(fù)責(zé)實施內(nèi)審，一般可由環(huán)保處、安全環(huán)保處等機構(gòu)來承擔(dān)。
1.2培訓(xùn)內(nèi)審員* ● 必要性 ● 內(nèi)審員的選擇 ● 內(nèi)審員的數(shù)量和分布 ● 內(nèi)審員的培訓(xùn)要求
1.3確定審核范圍 應(yīng)不小于擬申請認(rèn)證咨詢的體系的覆蓋范圍，由環(huán)境管理者代表確定，報較高管理者批準(zhǔn)。確定的原則和條件與外審相同。
1.4制定內(nèi)審程序* 2 審核準(zhǔn)備
2.1制定審核計劃 ● 職責(zé) ● 審核計劃形式 (1) 全面集中式； (2) 分散滾動式。
2.2組成審核組*
2.3審核組任務(wù)分配
2.4iso三體系認(rèn)證預(yù)審
2.5工作iso三體系認(rèn)證準(zhǔn)備 3 審核的實施
3.1首次會議
3.2收集審核證據(jù)
3.3確定審核發(fā)現(xiàn)
3.
3. 1評審審核證據(jù)
3.
3.2填寫糾正措施要求表
3.
3.3審核結(jié)果的匯總分析
3.4末次會議 4 審核報告與iso三體系認(rèn)證留存
4.1審核報告編寫
4.2審核報告內(nèi)容 不需要達(dá)到外部審核報告的iso三體系認(rèn)證化程度，內(nèi)容可適當(dāng)簡化，重點是審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論，但可以對糾正措施提出建議。
4.3審核報告的分發(fā) 審核組長提交環(huán)境管理者代表，批準(zhǔn)后發(fā)給有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)，并提交管理評審會議。
4.4iso三體系認(rèn)證留存 5 糾正措施跟蹤*
5.1發(fā)放糾正措施要求表*
5.2制定糾正與預(yù)防措施*
5.3完成糾正與預(yù)防措施*
5.4驗證糾正與預(yù)防措施*
三、 環(huán)境管理體系內(nèi)審、外審的比較 表6-2
上海光明化工有限公司環(huán)境管理體系認(rèn)證咨詢審核計劃 日期及時間 第一小組 第二小組 199
7.
3.17 8:30～9:00 9:00～10:00 10:00～12:00 首次會議 與較高管理者及環(huán)境管理者代表交談 化學(xué)品庫、原料罐區(qū)、分裝站 同左 同左 生產(chǎn)一區(qū) 12:00～13:30 13:30～16:30 午餐 生產(chǎn)二區(qū)，污水處理站，分析室 午餐 生產(chǎn)三區(qū)，控制室，成品庫 199
7.
3.18 8:30～12:00 供應(yīng)部，認(rèn)證老師部，市場部 空壓機房，技術(shù)部，事務(wù)部 12:00～13:30 13:30～14:30 14:30～15:30 15:30～16:30 16:30～17:00 午餐 質(zhì)量部 審核小組內(nèi)部會議 與環(huán)境管理者代表交談 末次會議 午餐 生產(chǎn)部 同左 同左 末次會議 審核時間：1997年3月17日─18日 審核目的：初次ISO14001認(rèn)證咨詢審核 審核范圍：位于上海市浦東區(qū)順利路1號的上海光明化工有限公司 審核準(zhǔn)則：
1. ISO14001 2．適用于受審核方的環(huán)境法律、法規(guī)及其它要求 3．受審核方的環(huán)境管理手冊、程序iso三體系認(rèn)證及其他相關(guān)環(huán)境管理iso三體系認(rèn)證 保密要求：審核組全體成員對審核所涉及的生產(chǎn)、環(huán)境及審核信息保密 審核組長：劉作恒 審核組成員：第一小組：劉作恒 鄭梅 第二小組：張晨 彭雁 表6-3環(huán)境管理體系審核檢查表 受審核部門：污水處理站 編制日期：1997年3月1日 環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)：ISO14001 審核員：關(guān)翔 序號 要素 審 核 項 目 審 核 方 式 1
4.
4.1 污水處理站站長的職責(zé)是什么？ 與污水處理站站長交談15分鐘 2
4.
3.1 污水處理站有哪些環(huán)境因素和重要環(huán)境因素 查污水處理站的環(huán)境因素及重要環(huán)境因素臺帳 3
4.
3.2 哪些法律、法規(guī)、排放標(biāo)準(zhǔn)與污水處理站有關(guān) 與污水處理站員工交談，查法規(guī)登記臺帳 4
4.
3.3 與污水處理站相關(guān)的目標(biāo)、指標(biāo)有哪些？執(zhí)行情況如何 詢問污水處理站站長，查閱部門目標(biāo)、指標(biāo) 5
4.
4.2 污水處理站工作人員對本工作崗位的環(huán)境重要性是否了解 詢問污水處理站工作人員 6
4.
4.3 對重要的有關(guān)污水處理的信息如何處理 查詢信息溝通記錄 7
4.
4.5 污水處理站的有關(guān)的控制操作iso三體系認(rèn)證保管情況如何 查閱有關(guān)iso三體系認(rèn)證是否是有效版本 8
4.
4.6 現(xiàn)場操作運行控制執(zhí)行的如何？是否有效 現(xiàn)場觀察并結(jié)合運行控制程序iso三體系認(rèn)證提問 9
4.
4.7 是否有應(yīng)急準(zhǔn)備及響應(yīng)程序？有否查詢應(yīng)急反應(yīng)程序？人員是否受過應(yīng)急培訓(xùn) 要求操作人員回答設(shè)備發(fā)生故障有什么措施 10
4.
5.1 污水處理站采用哪些監(jiān)測測量方法，監(jiān)測與測量的頻次是多少？監(jiān)測測量哪些環(huán)境因素？儀器有否校準(zhǔn)？執(zhí)行法律法規(guī)的情況如何 抽查三個月的監(jiān)測記錄和儀器校準(zhǔn)記錄。查閱法律、法規(guī)執(zhí)行情況的記錄，并詢問有關(guān)人員有沒有接到環(huán)境執(zhí)法當(dāng)局的超標(biāo)排放通知 11
4.
5.2 對出現(xiàn)的不符合采取了什么糾正措施，含金量如何 對污水處理站內(nèi)審的頻次是多少？內(nèi)審內(nèi)容包括哪些 查看污水處理站半年內(nèi)的糾正措施通知單及環(huán)境管理者代表的批復(fù)意見 查閱內(nèi)審報告。詢問環(huán)境管理者代表污水處理站內(nèi)審的結(jié)果 表6-5內(nèi)部審核與外部審核的區(qū)別 序 號 項 目 內(nèi) 部 審 核 外 部 審 核 1 委托方、審核方和受審方 無委托方、審核和受審方，均屬同一個組織 第二方審核時委托方為需方，審核方為需方自己或需方委托的一個審核機構(gòu)，受審方為供方。第三方審核時，審核方為體系審核機構(gòu)，受審方是某個組織。委托方可以是受審方，也可以是其他組織 2 審核的主要目的和重點 主要目的在于改進自身的體系，故重點是發(fā)現(xiàn)問題，糾正和預(yù)防不合格 主要目的在于決定是否批準(zhǔn)認(rèn)證咨詢或簽訂購貨合同的，故重點是評價受審方的體系 3 前期準(zhǔn)備工作 由組織的較高領(lǐng)導(dǎo)層組建審核機構(gòu)或指定某職能機構(gòu)主管審核工作，培訓(xùn)干部、制定程序、任命環(huán)境管理者代表 了解受審方情況，預(yù)審iso三體系認(rèn)證，決定是否申報完成申請(第三方審核)，必要時預(yù)訪或預(yù)審 4 審核計劃 例行審核，編制年度滾動計劃，每月審核一個或幾個部門，半年或一年覆蓋全部要素及部門(也可采用集中審核方式) 短期內(nèi)集中審核所有有關(guān)部門和要素的現(xiàn)場審核 5 樣本量及審核深度 時間比較充裕，樣本量可取得較多，審核可以較深 時間較短，樣本量及深度相對較小 6 首末次會議 雖也有較正規(guī)的首末會議，但由
于都是同一組織內(nèi)的人，不用互相介紹，其他內(nèi)容也可簡化，故首次會議較簡短 正規(guī)的首末次會議，審核組長應(yīng)作全面說明，包括人員介紹、審核程序、方法以及保密原則的聲明等 7 爭執(zhí)處理 如發(fā)生審核組與受審部門的爭執(zhí)時可提請環(huán)境管理敞腸搬段植燈邦犬鮑華代表仲裁，或最終由較高領(lǐng)導(dǎo)決定 如發(fā)生爭執(zhí)，審核組應(yīng)耐心地根據(jù)客觀證據(jù)說服受審核方；如爭執(zhí)不能解決，最后只能請單位環(huán)境保護局或認(rèn)可委員會仲裁 8 不合格問題的分類 按性質(zhì)分類，目的在于抓住重點問題糾正，以及評價體系改進情況 按嚴(yán)重程度分類，目的在于決定是否予以通過認(rèn)證咨詢(第三方審核)或認(rèn)可(第二方認(rèn)定) 9 糾正措施 重視糾正措施，對糾正措施計劃可作具體咨詢，但可提方向性意見供參考，對糾正措施完成情況不僅要跟蹤驗證，還要分析研究其有效性 對糾正措施不能作咨詢，對糾正措施計劃的實施要跟蹤驗證(委托方有協(xié)議時可考慮) 10 監(jiān)督審核 無此內(nèi)容 認(rèn)證咨詢或認(rèn)可后，每年至少要進行1次監(jiān)督檢查 11 審核員的申報 目前我國尚無內(nèi)部審核員申報制度 認(rèn)證咨詢機構(gòu)的審核員必須取得單位申報審核員資格
