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質量管理體系審核員評價準則（完整版）

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3.1 審核表現(xiàn)報告至少應對申請人在以下方面的表現(xiàn)進行評價：

a) 審核標準(GB/T19001或其替代標準)的知識;

b) 有效進行iso三體系認證評審的能力;

c) 現(xiàn)場審核過程中知識和技能的應用;

d) 對審核標準(GB/T 19001或其替代標準)的各方面應用的解釋能力;

e) 與受審核方以及審核組其他成員進行有效溝通的能力;

f) 形成審核發(fā)現(xiàn)和準備審核報告的能力;

g) 審核員申報準則
1.4條款中規(guī)定的個人素質;

h) 申請人是否適宜審核員級別申報的說明。

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4.4高級審核員級別申請人審核表現(xiàn)報告

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4.1 審核表現(xiàn)報告應至少對申請人在以下方面的表現(xiàn)進行評價：

a)策劃審核過程的能力，包括審核所需資源;

b)使受審核方感到滿意的、對現(xiàn)場審核的管理能力;

c)有效管理審核組的能力;

d)對受審核方管理過程的理解;

e)就審核發(fā)現(xiàn)進行溝通以及準備審核報告的能力

f)申請人是否適宜高級審核員級別申報的說明。

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2.5 驗證審核員完成審核表現(xiàn)報告的職責

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5.1 被指派對級別審核員申請人的表現(xiàn)進行見證的驗證審核員負有以下職責：

a)識別在評價申請人表現(xiàn)過程中任何潛在的利益沖突，并就此與申請人、申請人的聘用機構(適用時)及驗證審核員的指派機構(適用時)進行溝通;

b)保證其能提供公正的審核表現(xiàn)報告;

c)對審核實施見證，綜合使用評審有關iso三體系認證、觀察以及與申請人交談等方式，對申請人能否勝任本準則
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2.4條款所要求的能力進行評價;

d)按照CCAA要求的格式，向申請人和/或申請人的聘用機構提供審核表現(xiàn)報告。

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5.2 實施這些見證任務時，驗證審核員：

a)可以是也可以不是審核組成員，但在任何情況下，其工作重點應放在對申請人審核表現(xiàn)的評價上;

b)應遵守CCAA審核員行為準則;

c)應只對實際見證到的、申請人在所有審核過程中對GB/T 19001-2000標準或等同的QMS替代標準的所有方面進行審核的能力和表現(xiàn)進行評價;

d)可在審核現(xiàn)場外完成對iso三體系認證評審和審核報告活動的評價。

2.3 查驗過程

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3.1 查驗資源

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1.1 CCAA應從以下渠道進行查驗：

a)那些完成了審核表現(xiàn)報告的驗證審核員(見證人)，和/或其他非見證審核經(jīng)歷的審核組組長;

b)受審核方;

c)申請人的聘用機構。

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1.2 當申請人由審核員級別晉升高級審核員級別時，只需要通過以上1)和 2)進行查驗。

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1.3 CCAA應保存查驗活動的記錄。當CCAA不能從以上全部渠道獲得相關信息時，應說明理由并形成iso三體系認證。在這種情況下，CCAA應確定用來查驗申請人所提交證據(jù)的準確性的方法是適當?shù)摹?/p>

對每份申請的查驗可采用電話交談、傳真、E-mail和/或面談的方式。對于每份初次申報和晉級的申請，應查驗以下內容：

a)QMS經(jīng)歷：包括實施、運作和/或審核質量管理體系的經(jīng)歷;

b)基本工作經(jīng)歷，包括：

·工作單位的業(yè)務性質;

·被聘用的起止日期;

·聘用期間的職務和職責。

c)提交的審核經(jīng)歷中至少有2次應經(jīng)查驗。該2次進行查驗的審核應與審核員申請人審核表現(xiàn)報告和高級審核員申請人審核表現(xiàn)報告所見證的審核不同。對審核經(jīng)歷的查驗應包括以下信息：

·各審核階段中申請人的能力;

·個人素質(參見CCAA-IATCA QMS審核員申報準則
1.4條款);

·審核日期和現(xiàn)場審核時間;

·使用的QMS標準;

·審核的類別(例如：完整的或部分的審核);

·審核活動與GB/T 19011-2003標準的一致性;

·申請人在審核中的作用;

·審核組中審核員的人數(shù);

·審核組組長的姓名;

·審核的類型(第一方，第二方或第三方審核)。

2.4 查驗分包

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4.1 QMS審核員的聘用機構(如認證機構)，可根據(jù)本準則中以上“查驗方法”的要求對他們機構的專職審核員和兼職審核員進行查驗。但這只有在CCAA同意后方可進行。這樣的評審記錄和相關材料應對CCAA公開。

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4.2 這種安排應根據(jù)該機構與CCAA簽訂的合同進行，合同應規(guī)定分包工作的具體職責。在這樣的情況下CCAA可接受分包機構的自我查驗結果，以替代CCAA相應的評價過程。

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4.3與CCAA簽訂合同的機構應具有iso三體系認證化的程序，以保證其對申請人的評價能夠有效實施。

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4.4 與CCAA簽訂合同的機構應指定一名經(jīng)CCAA同意的高級管理人員負責管理查驗過程，包括對申請中查驗的內容進行確認和簽字。

2.5 評價人員

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5.1 申報評價應由經(jīng)過培訓、具有經(jīng)驗和基本知識，有能力進行公正和客觀評價的人員執(zhí)行。評價人員可以是志愿者或是CCAA的職員、簽約人。

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5.2 CCAA應保證所有評價人員具有恰當?shù)馁Y格，接受過必要的培訓，使他們能對申請人的資格和經(jīng)歷與CCAA-IATCA要求的符合性做出合理的判斷。

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5.3 對每一份級別審核員的申請，應由兩名評價人員按照以下方式之一，進行評價：

a) 各自獨立工作然后解決決定中的分歧;

b) 其中一個評價人員對另一個評價人員的工作予以復審;

c) 以評價組的方式進行工作。

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5.4 CCAA應制定iso三體系認證化的選擇和培訓評價人員的程序，保證他們能勝任對申請人的評價工作，詳見CCAA《審核員申報審批程序》。

2.6 面試過程

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6.1 CCAA將組織對初次申報的審核員級別申請人進行面試評價，核實申請人滿足本準則要求的工作經(jīng)歷、審核員培訓經(jīng)歷、教育經(jīng)歷、質量經(jīng)歷、個人素質和審核能力以及與申報準則有關的任何其他要求，并驗證申請信息的準確性。

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6.2 CCAA應具有iso三體系認證化的選擇和培訓面試評價人員的程序，以及面試實施的程序。詳見CCAA《審核員面試評價程序》。

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6.3 在進行面試評價的過程中，應考慮以下內容：

a)選擇和培訓面試評價人員;

b)面試評價的時間、地點和持續(xù)時間;

c)預先擬定的檢查清單，列出需要從申請人處得到的信息;

d)用于合理確定申請人具有質量管理體系審核相關知識和能力以及個人素質的方法;

e)公布面試評價結果和通知申請人的方法;

f) 供申請人申訴的程序。

2.7 可接受的QMS標準

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7.1 用于獲得和保持CCAA申報資格的審核經(jīng)歷應根據(jù)可接受的QMS標準進行，即GB/T 19001-2000標準(GB/T 19001/2-1994標準在2003年失效之前也適用)和/或完整描述QMS的其它標準或規(guī)范性iso三體系認證。這些標準和規(guī)范性iso三體系認證應是準確的，足以保證依據(jù)這些替代標準進行的審核經(jīng)歷可以容易地轉換成按GB/T 19001-2000標準審核的經(jīng)歷。

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7.2 CCAA應具有iso三體系認證化的、批準可接受的替代標準的過程，詳見CCAA《替代標準評價表》。替代標準可包括(但不限于)ISO關于認可機構和認證機構的導則，國家/地區(qū)的管理體系標準，以及工業(yè)行業(yè)標準等。 ;