1、組織在考慮自身的內(nèi)外部環(huán)境，以及利益相關(guān)方質(zhì)量管理體系達(dá)成目標(biāo)結(jié)果的影響，識(shí)別可能遇到的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。

2、在識(shí)別了對(duì)質(zhì)量管理體系有影響的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇后，開(kāi)始策劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和利用機(jī)遇的措施。

3、同時(shí)策劃如何評(píng)價(jià)應(yīng)對(duì)措施的有效性。

4、策劃的詳略與iso三體系認(rèn)證和服務(wù)復(fù)合型的潛在影響相適應(yīng)。如生產(chǎn)流程簡(jiǎn)單、iso三體系認(rèn)證和服務(wù)對(duì)人身安全和環(huán)境沒(méi)有重大影響的，策劃的內(nèi)容可以簡(jiǎn)單。反之，則采用正式的風(fēng)險(xiǎn)管理框架來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。

1.0目的

為建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施，明確包括風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低和風(fēng)險(xiǎn)接受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，并為在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、HSF管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評(píng)價(jià)這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。

2.0范圍

本程序適用于在公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、HSF管理體系活動(dòng)中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)，這些活動(dòng)包括不限于：

2.1業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)、市場(chǎng)調(diào)查及客戶滿意度測(cè)評(píng)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理。

2.2iso三體系認(rèn)證的iso認(rèn)證開(kāi)發(fā)、iso認(rèn)證開(kāi)發(fā)的申報(bào)控制過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理。

2.3供應(yīng)商評(píng)審和采購(gòu)控制過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理。

2.4生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理。

2.5過(guò)程檢驗(yàn)和監(jiān)視測(cè)量設(shè)備的管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理。

2.6設(shè)備和工裝夾具的維護(hù)和保養(yǎng)管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理。

2.7不合格品的處置及糾正預(yù)防措施的執(zhí)行和驗(yàn)證過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理。

2.8持續(xù)改進(jìn)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理。

2.9環(huán)境/有害物質(zhì)/職業(yè)健康安全管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理。

2.10當(dāng)適用時(shí)，也可適用于對(duì)公司管理過(guò)程中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的控制提供操作指南。

3.0定義

3.1風(fēng)險(xiǎn)：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定性事件。
3.51①法律法規(guī)、iso三體系認(rèn)證及客戶要求。①極少發(fā)生。
5.
3.
4.21)1)

ISO45001內(nèi)審檢查表

條款號(hào)審核對(duì)象審核內(nèi)容理解組織及其環(huán)境理解相關(guān)方的需求和期望確定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系的范圍質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系及其過(guò)程
5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾
5.2方針
5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限
5.4參與和協(xié)商
6.
1.1總則策劃職業(yè)健康安全管理體系時(shí)，組織應(yīng)考慮
4.1所提及的問(wèn)題（所處的環(huán)境）、
4.2所提及的要求（相關(guān)方）和
4.3（職業(yè)健康安全管理體系范圍），確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以：a）確保職業(yè)健康安全管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；b）預(yù)防或減少不期望的影響；c）實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。確定需要應(yīng)對(duì)的與職業(yè)健康安全管理體系及其預(yù)期結(jié)果有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇時(shí)，組織應(yīng)考慮：—危險(xiǎn)源(見(jiàn)
6.
1.
2.1)；—職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)(見(jiàn)
6.
1.
2.2)；—職業(yè)健康安全機(jī)遇和其他機(jī)遇(見(jiàn)
6.
1.
2.3)；—法律法規(guī)要求和其他要求(見(jiàn)
6.
1.3)。組織在其策劃過(guò)程中，對(duì)與職業(yè)健康安全管理體系預(yù)期結(jié)果有關(guān)的，組織內(nèi)、其過(guò)程的、或職業(yè)健康安全管理體系的申報(bào)，應(yīng)確定和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。一旦有計(jì)劃的申報(bào)，不論永久的還是臨時(shí)性的，此評(píng)價(jià)應(yīng)在計(jì)劃的申報(bào)前實(shí)施(見(jiàn)
8.
1.3)。組織應(yīng)保持iso三體系認(rèn)證化信息，有關(guān)：—風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；—確定和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇(見(jiàn)
6.
1.2到
6.
1.4)所需的過(guò)程和措施，其程度應(yīng)足以確信這些過(guò)程按策劃實(shí)施。
6.
1.
2.1危險(xiǎn)源辨識(shí)組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)過(guò)程，以持續(xù)主動(dòng)地進(jìn)行危險(xiǎn)源

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環(huán)境管理體系iso三體系認(rèn)證

環(huán)境管理程序iso三體系認(rèn)證

依據(jù)GB/T24001-2016 idt ISO14001：2015編制

編制：審核：批準(zhǔn)：受控狀態(tài)：發(fā)放號(hào)：2016年12月20日發(fā)布2017年1月1日實(shí)施

XXXXXXXX有限公司發(fā)布

iso三體系認(rèn)證更改記錄頁(yè)

序號(hào)｜修改頁(yè)碼｜版本｜修改人/日期｜批準(zhǔn)人/日期｜

1｜全文修改｜B｜ ｜

XXXXXXXX有限公司｜編號(hào)｜MYDX/EP-01-2017 ｜

程序iso三體系認(rèn)證｜風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)識(shí)別與評(píng)價(jià)管理程序｜版本號(hào)｜B/0｜

頁(yè)碼｜1/7｜

1、目的

為建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施，明確包括風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低和風(fēng)險(xiǎn)接受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，特制定本程序。

2、適用范圍

本程序適用于在公司管理體系活動(dòng)中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)，這些活動(dòng)包括：

a)iso三體系認(rèn)證的iso認(rèn)證開(kāi)發(fā)、iso認(rèn)證開(kāi)發(fā)的申報(bào)控制、工藝改進(jìn)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；

b)供應(yīng)商評(píng)審和采購(gòu)控制過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；

c)制造與檢驗(yàn)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；

d)廠房設(shè)施、設(shè)備和工裝、模具、夾具的維護(hù)和保養(yǎng)管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；

e)不符合的處置及糾正預(yù)防措施的執(zhí)行和驗(yàn)證過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；

f)持續(xù)改進(jìn)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。

3術(shù)語(yǔ)和定義

3.1風(fēng)險(xiǎn)：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)、最適合于自留的風(fēng)險(xiǎn)事件。b)a)
5.
4.
1.2發(fā)生頻度判定過(guò)程中，當(dāng)一個(gè)或多個(gè)因素在判定過(guò)程中其發(fā)生頻度

1目的：

為建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施，明確包括風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低和風(fēng)險(xiǎn)接受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，并為在質(zhì)量和環(huán)境管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評(píng)價(jià)這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。

2適用范圍:

本程序適用于在公司質(zhì)量和環(huán)境管理體系活動(dòng)中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)，這些活動(dòng)包括：

a.業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)、市場(chǎng)調(diào)查及客戶滿意度測(cè)評(píng)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；

b.iso三體系認(rèn)證的iso認(rèn)證開(kāi)發(fā)、iso認(rèn)證開(kāi)發(fā)的申報(bào)控制過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；

c.供應(yīng)商評(píng)審和采購(gòu)控制過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；

d.生產(chǎn)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；

e.過(guò)程檢驗(yàn)和監(jiān)視測(cè)量設(shè)備的管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；

f.設(shè)備和工裝夾具的維護(hù)和保養(yǎng)管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；

g.不合格品的處置及糾正預(yù)防措施的執(zhí)行和驗(yàn)證過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；

h.持續(xù)改進(jìn)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；

i.當(dāng)適用時(shí)，也可適用于對(duì)公司管理過(guò)程中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的控制提供操作指南。

3定義

3.1風(fēng)險(xiǎn)：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定性事件。

3.2機(jī)遇：對(duì)企業(yè)有正面影響的條件和事件,包括某些突發(fā)事件等。

3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前或之后（但還沒(méi)有結(jié)束），該事件給各個(gè)方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評(píng)估的工作。即，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是量化測(cè)評(píng)某一事件或事物帶來(lái)的影響或損失的可能程

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序修改記錄

序號(hào)

1

編

號(hào)：

版本號(hào)：A

修改日期

201
7.0
5.06

修改頁(yè)數(shù)

2和8頁(yè)

版本號(hào)

A

修改內(nèi)容

根據(jù)IATF16949:2016標(biāo)準(zhǔn)新制定

第1頁(yè)，共7頁(yè)

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序

編

號(hào)：

版本號(hào)：A

1、目的

為建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施，明確包括風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低和風(fēng)險(xiǎn)接受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，并為在質(zhì)量管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評(píng)價(jià)這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。

2、適用范圍

本程序適用于在本廠質(zhì)量管理體系活動(dòng)中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)，這些活動(dòng)包括：
2.
1、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、市場(chǎng)調(diào)查及顧客滿意度測(cè)評(píng)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；
2.
2、服務(wù)過(guò)程的iso認(rèn)證開(kāi)發(fā)、iso認(rèn)證開(kāi)發(fā)的申報(bào)控制過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；
2.
3、供應(yīng)商評(píng)審和采購(gòu)控制過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；
2.
4、服務(wù)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；
2.
5、過(guò)程檢驗(yàn)和監(jiān)視測(cè)量設(shè)備的管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；
2.
6、設(shè)備和工裝夾具的維護(hù)和保養(yǎng)管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；
2.
7、不合格服務(wù)的處置及糾正預(yù)防措施的執(zhí)行和驗(yàn)證過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；
2.
8、持續(xù)改進(jìn)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；
2.
9、當(dāng)適用時(shí)，也可適用于對(duì)本廠管理過(guò)程中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的控制提供操作指南。

3、職責(zé)

3.
1、副總經(jīng)理負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)控制程序，并進(jìn)行維護(hù)。負(fù)責(zé)按本iso三體系認(rèn)證所要求的周期組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審，落實(shí)跟進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估中所

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)控制程序｜

｜文 件 編 號(hào)｜制定日期｜改正日期｜制作部門(mén)｜品質(zhì)部｜

｜

?制 - 改正履歷管理?

改正編號(hào)｜制/改正日期｜頁(yè) 碼｜制 / 改 正內(nèi)容｜備 注｜

00｜201
7.
10.08｜ALL｜-. 新制定｜

1 目的

為建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施，明確包括風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低和風(fēng)險(xiǎn)接受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，并為在質(zhì)量管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評(píng)價(jià)這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)

2范圍

本程序適用于在公司質(zhì)量環(huán)境安全管理體系活動(dòng)中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)，這些活動(dòng)包括：

a.業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)、市場(chǎng)調(diào)查及顧客滿意度測(cè)評(píng)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；

b.iso三體系認(rèn)證的工藝iso認(rèn)證開(kāi)發(fā)的申報(bào)控制過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；

c.供應(yīng)商評(píng)審和采購(gòu)控制過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；

d.生產(chǎn)過(guò)程使用危險(xiǎn)化學(xué)品的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；

e.iso三體系認(rèn)證檢驗(yàn)和監(jiān)視測(cè)量資源的管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；

f.設(shè)備的維護(hù)和保養(yǎng)管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；

g.不合格的處置及糾正預(yù)防措施的執(zhí)行和驗(yàn)證過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；

h.持續(xù)改進(jìn)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；

i.當(dāng)適用時(shí)，也可適用于對(duì)公司管理過(guò)程中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的控制提供操作指南。46a.
6.
4.2a.

1.目的

建立全面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別與管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，并為在質(zhì)量管理體系/有害物質(zhì)過(guò)程管理體系/環(huán)境管理體系/職業(yè)健康安全管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評(píng)價(jià)這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。

2.適用范圍

適用于在公司QMS/HSF/EHS管理體系活動(dòng)中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)相關(guān)的所有活動(dòng)。

3.職責(zé)

3.1總經(jīng)理：負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理所需資源的提供，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則方針的確定，并按制定的評(píng)審周期保持對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理的評(píng)審。

3.2銷(xiāo)售部：負(fù)責(zé)收集iso三體系認(rèn)證售后的風(fēng)險(xiǎn)信息及本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，負(fù)責(zé)制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)并落實(shí)執(zhí)行。

3.3行政部：負(fù)責(zé)識(shí)別確定與環(huán)境因素、危險(xiǎn)源、合規(guī)義務(wù)、其他問(wèn)題和要求相關(guān)的需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，并制定制定環(huán)安衛(wèi)目標(biāo)。

3.4品質(zhì)科：收集風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的申報(bào)信息。策劃、分析和評(píng)價(jià)，控制管理的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。負(fù)責(zé)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審，落實(shí)跟進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估中所采取措施的完成情況并跟進(jìn)落實(shí)措施的有效性，并編寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析報(bào)告，負(fù)責(zé)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的策劃和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)措施的執(zhí)行和監(jiān)督。

3.5其它各部門(mén)：負(fù)責(zé)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估，并制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)并落實(shí)別和應(yīng)對(duì)的方法，確認(rèn)本部門(mén)存在的風(fēng)險(xiǎn)，并將評(píng)估的結(jié)果記錄在《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表》。a.a.a.

是的，必須建立。

風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇管理程序的目的：為建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施，明確包括風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低和風(fēng)險(xiǎn)接受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

其范圍：適用于對(duì)公司質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系活動(dòng)中的所有風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的管理。

綜上，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施，必須建立程序規(guī)定，而且這個(gè)程序，應(yīng)該是合法、合理、并切實(shí)有效的。程序建立以后，還要經(jīng)常組織相關(guān)人員按照預(yù)案進(jìn)行模擬演練，確保相關(guān)程序在關(guān)鍵時(shí)刻發(fā)揮作用。