1、組織在考慮自身的內(nèi)外部環(huán)境，以及利益相關(guān)方質(zhì)量管理體系達成目標(biāo)結(jié)果的影響，識別可能遇到的相關(guān)風(fēng)險和機遇。

2、在識別了對質(zhì)量管理體系有影響的風(fēng)險和機遇后，開始策劃應(yīng)對風(fēng)險和利用機遇的措施。

3、同時策劃如何評價應(yīng)對措施的有效性。

4、策劃的詳略與iso三體系認(rèn)證和服務(wù)復(fù)合型的潛在影響相適應(yīng)。如生產(chǎn)流程簡單、iso三體系認(rèn)證和服務(wù)對人身安全和環(huán)境沒有重大影響的，策劃的內(nèi)容可以簡單。反之，則采用正式的風(fēng)險管理框架來識別風(fēng)險和機遇。

1.0目的

為建立風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施，明確包括風(fēng)險應(yīng)對措施風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低和風(fēng)險接受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險和機遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強抗風(fēng)險能力，并為在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、HSF管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評價這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。

2.0范圍

本程序適用于在公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、HSF管理體系活動中應(yīng)對風(fēng)險和機遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)，這些活動包括不限于：

2.1業(yè)務(wù)開發(fā)、市場調(diào)查及客戶滿意度測評過程的風(fēng)險和機遇管理。

2.2iso三體系認(rèn)證的iso認(rèn)證開發(fā)、iso認(rèn)證開發(fā)的申報控制過程的風(fēng)險和機遇管理。

2.3供應(yīng)商評審和采購控制過程的風(fēng)險和機遇管理。

2.4生產(chǎn)經(jīng)營過程的風(fēng)險和機遇管理。

2.5過程檢驗和監(jiān)視測量設(shè)備的管理過程的風(fēng)險和機遇管理。

2.6設(shè)備和工裝夾具的維護和保養(yǎng)管理過程的風(fēng)險和機遇管理。

2.7不合格品的處置及糾正預(yù)防措施的執(zhí)行和驗證過程的風(fēng)險和機遇管理。

2.8持續(xù)改進過程的風(fēng)險和機遇管理。

2.9環(huán)境/有害物質(zhì)/職業(yè)健康安全管理過程的風(fēng)險和機遇管理。

2.10當(dāng)適用時，也可適用于對公司管理過程中應(yīng)對風(fēng)險和機遇的控制提供操作指南。

3.0定義

3.1風(fēng)險：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實現(xiàn)的各種不確定性事件。
3.51①法律法規(guī)、iso三體系認(rèn)證及客戶要求。①極少發(fā)生。
5.
3.
4.21)1)

ISO45001內(nèi)審檢查表

條款號審核對象審核內(nèi)容理解組織及其環(huán)境理解相關(guān)方的需求和期望確定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系的范圍質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系及其過程
5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾
5.2方針
5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限
5.4參與和協(xié)商
6.
1.1總則策劃職業(yè)健康安全管理體系時，組織應(yīng)考慮
4.1所提及的問題（所處的環(huán)境）、
4.2所提及的要求（相關(guān)方）和
4.3（職業(yè)健康安全管理體系范圍），確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇，以：a）確保職業(yè)健康安全管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；b）預(yù)防或減少不期望的影響；c）實現(xiàn)持續(xù)改進。確定需要應(yīng)對的與職業(yè)健康安全管理體系及其預(yù)期結(jié)果有關(guān)的風(fēng)險和機遇時，組織應(yīng)考慮：—危險源(見
6.
1.
2.1)；—職業(yè)健康安全風(fēng)險和其他風(fēng)險(見
6.
1.
2.2)；—職業(yè)健康安全機遇和其他機遇(見
6.
1.
2.3)；—法律法規(guī)要求和其他要求(見
6.
1.3)。組織在其策劃過程中，對與職業(yè)健康安全管理體系預(yù)期結(jié)果有關(guān)的，組織內(nèi)、其過程的、或職業(yè)健康安全管理體系的申報，應(yīng)確定和評價風(fēng)險和機遇。一旦有計劃的申報，不論永久的還是臨時性的，此評價應(yīng)在計劃的申報前實施(見
8.
1.3)。組織應(yīng)保持iso三體系認(rèn)證化信息，有關(guān)：—風(fēng)險和機遇；—確定和應(yīng)對風(fēng)險和機遇(見
6.
1.2到
6.
1.4)所需的過程和措施，其程度應(yīng)足以確信這些過程按策劃實施。
6.
1.
2.1危險源辨識組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個過程，以持續(xù)主動地進行危險源

XXXXXXXX有限公司

環(huán)境管理體系iso三體系認(rèn)證

環(huán)境管理程序iso三體系認(rèn)證

依據(jù)GB/T24001-2016 idt ISO14001：2015編制

編制：審核：批準(zhǔn)：受控狀態(tài)：發(fā)放號：2016年12月20日發(fā)布2017年1月1日實施

XXXXXXXX有限公司發(fā)布

iso三體系認(rèn)證更改記錄頁

序號｜修改頁碼｜版本｜修改人/日期｜批準(zhǔn)人/日期｜

1｜全文修改｜B｜ ｜

XXXXXXXX有限公司｜編號｜MYDX/EP-01-2017 ｜

程序iso三體系認(rèn)證｜風(fēng)險和機會識別與評價管理程序｜版本號｜B/0｜

頁碼｜1/7｜

1、目的

為建立風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施，明確包括風(fēng)險應(yīng)對措施風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低和風(fēng)險接受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險和機遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強抗風(fēng)險能力，特制定本程序。

2、適用范圍

本程序適用于在公司管理體系活動中應(yīng)對風(fēng)險和機遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)，這些活動包括：

a)iso三體系認(rèn)證的iso認(rèn)證開發(fā)、iso認(rèn)證開發(fā)的申報控制、工藝改進過程的風(fēng)險和機遇；

b)供應(yīng)商評審和采購控制過程的風(fēng)險和機遇；

c)制造與檢驗過程的風(fēng)險和機遇；

d)廠房設(shè)施、設(shè)備和工裝、模具、夾具的維護和保養(yǎng)管理過程的風(fēng)險和機遇；

e)不符合的處置及糾正預(yù)防措施的執(zhí)行和驗證過程的風(fēng)險和機遇；

f)持續(xù)改進過程的風(fēng)險和機遇。

3術(shù)語和定義

3.1風(fēng)險：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)小、重復(fù)性較高的風(fēng)險、最適合于自留的風(fēng)險事件。b)a)
5.
4.
1.2發(fā)生頻度判定過程中，當(dāng)一個或多個因素在判定過程中其發(fā)生頻度

1目的：

為建立風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施，明確包括風(fēng)險應(yīng)對措施風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低和風(fēng)險接受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險和機遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強抗風(fēng)險能力，并為在質(zhì)量和環(huán)境管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評價這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。

2適用范圍:

本程序適用于在公司質(zhì)量和環(huán)境管理體系活動中應(yīng)對風(fēng)險和機遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)，這些活動包括：

a.業(yè)務(wù)開發(fā)、市場調(diào)查及客戶滿意度測評過程的風(fēng)險和機遇管理；

b.iso三體系認(rèn)證的iso認(rèn)證開發(fā)、iso認(rèn)證開發(fā)的申報控制過程的風(fēng)險和機遇管理；

c.供應(yīng)商評審和采購控制過程的風(fēng)險和機遇管理；

d.生產(chǎn)過程的風(fēng)險和機遇管理；

e.過程檢驗和監(jiān)視測量設(shè)備的管理過程的風(fēng)險和機遇管理；

f.設(shè)備和工裝夾具的維護和保養(yǎng)管理過程的風(fēng)險和機遇管理；

g.不合格品的處置及糾正預(yù)防措施的執(zhí)行和驗證過程的風(fēng)險和機遇管理；

h.持續(xù)改進過程的風(fēng)險和機遇管理；

i.當(dāng)適用時，也可適用于對公司管理過程中應(yīng)對風(fēng)險和機遇的控制提供操作指南。

3定義

3.1風(fēng)險：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實現(xiàn)的各種不確定性事件。

3.2機遇：對企業(yè)有正面影響的條件和事件,包括某些突發(fā)事件等。

3.3風(fēng)險評估：在風(fēng)險事件發(fā)生之前或之后（但還沒有結(jié)束），該事件給各個方面造成的影響和損失的可能性進行量化評估的工作。即，風(fēng)險評估就是量化測評某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程

風(fēng)險和機遇控制程序修改記錄

序號

1

編

號：

版本號：A

修改日期

201
7.0
5.06

修改頁數(shù)

2和8頁

版本號

A

修改內(nèi)容

根據(jù)IATF16949:2016標(biāo)準(zhǔn)新制定

第1頁，共7頁

風(fēng)險和機遇控制程序

編

號：

版本號：A

1、目的

為建立風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施，明確包括風(fēng)險應(yīng)對措施風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低和風(fēng)險接受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險和機遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強抗風(fēng)險能力，并為在質(zhì)量管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評價這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。

2、適用范圍

本程序適用于在本廠質(zhì)量管理體系活動中應(yīng)對風(fēng)險和機遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)，這些活動包括：
2.
1、市場開發(fā)、市場調(diào)查及顧客滿意度測評過程的風(fēng)險和機遇管理；
2.
2、服務(wù)過程的iso認(rèn)證開發(fā)、iso認(rèn)證開發(fā)的申報控制過程的風(fēng)險和機遇管理；
2.
3、供應(yīng)商評審和采購控制過程的風(fēng)險和機遇管理；
2.
4、服務(wù)過程的風(fēng)險和機遇管理；
2.
5、過程檢驗和監(jiān)視測量設(shè)備的管理過程的風(fēng)險和機遇管理；
2.
6、設(shè)備和工裝夾具的維護和保養(yǎng)管理過程的風(fēng)險和機遇管理；
2.
7、不合格服務(wù)的處置及糾正預(yù)防措施的執(zhí)行和驗證過程的風(fēng)險和機遇管理；
2.
8、持續(xù)改進過程的風(fēng)險和機遇管理；
2.
9、當(dāng)適用時，也可適用于對本廠管理過程中應(yīng)對風(fēng)險和機遇的控制提供操作指南。

3、職責(zé)

3.
1、副總經(jīng)理負(fù)責(zé)建立風(fēng)險和機遇應(yīng)對控制程序，并進行維護。負(fù)責(zé)按本iso三體系認(rèn)證所要求的周期組織實施風(fēng)險和機遇的評審，落實跟進風(fēng)險和機遇評估中所

風(fēng)險和機遇的應(yīng)對控制程序｜

｜文 件 編 號｜制定日期｜改正日期｜制作部門｜品質(zhì)部｜

｜

?制 - 改正履歷管理?

改正編號｜制/改正日期｜頁 碼｜制 / 改 正內(nèi)容｜備 注｜

00｜201
7.
10.08｜ALL｜-. 新制定｜

1 目的

為建立風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施，明確包括風(fēng)險應(yīng)對措施、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低和風(fēng)險接受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險和機遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強抗風(fēng)險能力，并為在質(zhì)量管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評價這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)

2范圍

本程序適用于在公司質(zhì)量環(huán)境安全管理體系活動中應(yīng)對風(fēng)險和機遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)，這些活動包括：

a.業(yè)務(wù)開發(fā)、市場調(diào)查及顧客滿意度測評過程的風(fēng)險和機遇管理；

b.iso三體系認(rèn)證的工藝iso認(rèn)證開發(fā)的申報控制過程的風(fēng)險和機遇管理；

c.供應(yīng)商評審和采購控制過程的風(fēng)險和機遇管理；

d.生產(chǎn)過程使用危險化學(xué)品的風(fēng)險和機遇管理；

e.iso三體系認(rèn)證檢驗和監(jiān)視測量資源的管理過程的風(fēng)險和機遇管理；

f.設(shè)備的維護和保養(yǎng)管理過程的風(fēng)險和機遇管理；

g.不合格的處置及糾正預(yù)防措施的執(zhí)行和驗證過程的風(fēng)險和機遇管理；

h.持續(xù)改進過程的風(fēng)險和機遇管理；

i.當(dāng)適用時，也可適用于對公司管理過程中應(yīng)對風(fēng)險和機遇的控制提供操作指南。46a.
6.
4.2a.

1.目的

建立全面的風(fēng)險和機遇識別與管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強抗風(fēng)險能力，并為在質(zhì)量管理體系/有害物質(zhì)過程管理體系/環(huán)境管理體系/職業(yè)健康安全管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評價這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。

2.適用范圍

適用于在公司QMS/HSF/EHS管理體系活動中應(yīng)對風(fēng)險和機遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)相關(guān)的所有活動。

3.職責(zé)

3.1總經(jīng)理：負(fù)責(zé)風(fēng)險管理所需資源的提供，負(fù)責(zé)風(fēng)險可接受準(zhǔn)則方針的確定，并按制定的評審周期保持對風(fēng)險和機遇管理的評審。

3.2銷售部：負(fù)責(zé)收集iso三體系認(rèn)證售后的風(fēng)險信息及本部門的風(fēng)險識別，負(fù)責(zé)制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險并落實執(zhí)行。

3.3行政部：負(fù)責(zé)識別確定與環(huán)境因素、危險源、合規(guī)義務(wù)、其他問題和要求相關(guān)的需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇，并制定制定環(huán)安衛(wèi)目標(biāo)。

3.4品質(zhì)科：收集風(fēng)險和機遇的申報信息。策劃、分析和評價，控制管理的風(fēng)險和機遇。負(fù)責(zé)實施風(fēng)險和機遇的評審，落實跟進風(fēng)險和機遇評估中所采取措施的完成情況并跟進落實措施的有效性，并編寫風(fēng)險和機遇評估分析報告，負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險評估及應(yīng)對風(fēng)險的策劃和應(yīng)對風(fēng)險措施的執(zhí)行和監(jiān)督。

3.5其它各部門：負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險和機遇評估，并制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險并落實別和應(yīng)對的方法，確認(rèn)本部門存在的風(fēng)險，并將評估的結(jié)果記錄在《風(fēng)險和機遇評估分析表》。a.a.a.

是的，必須建立。

風(fēng)險與機遇管理程序的目的：為建立風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施，明確包括風(fēng)險應(yīng)對措施風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低和風(fēng)險接受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險和機遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強抗風(fēng)險能力。

其范圍：適用于對公司質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系活動中的所有風(fēng)險和機遇的管理。

綜上，應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施，必須建立程序規(guī)定，而且這個程序，應(yīng)該是合法、合理、并切實有效的。程序建立以后，還要經(jīng)常組織相關(guān)人員按照預(yù)案進行模擬演練，確保相關(guān)程序在關(guān)鍵時刻發(fā)揮作用。